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上交所本周对152起证券异常交易进行调查

发布时间:2017-05-19
5月19日,上交所在新闻发布会上通报了本周沪市监管情况。市场交易监管方面,本周上交所共对152起证券异常交易行为进行调查,涉及证券152只次、证券账户856个次,共出具书面警示函129份,针对投资者实施盘中暂停账户交易6次,共...

  

  5月19日,上交所在新闻发布会上通报了本周沪市监管情况。市场交易监管方面,本周上交所共对152起证券异常交易行为进行调查,涉及证券152只次、证券账户856个次,共出具书面警示函129份,针对投资者实施盘中暂停账户交易6次,共对10起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

  在上市公司监管方面,本周,上交所共发送日常监管函43份,其中监管问询类函件38份,监管工作类函件5份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告31份;针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1单,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查8单。

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