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上交所严打多账户 多点联动类异常交易行为

发布时间:2017-04-15
近期,上交所对区域特征明显的多账户多点联动类异常交易行为,持续加大一线监管力度。其中,针对投资者陈某多次利用资金优势拉升“清源股份(603628)”盘中价格和收盘价格的异常交易行为,上交所于4月14日对其做出限制账户交易3个月...

  

  近期,上交所对区域特征明显的多账户多点联动类异常交易行为,持续加大一线监管力度。其中,针对投资者陈某多次利用资金优势拉升“清源股份(603628)”盘中价格和收盘价格的异常交易行为,上交所于4月14日对其做出限制账户交易3个月的纪律处分决定。

  在对此类异常交易行为监管中,上交所主要开展了三方面工作。一是加强异常交易实时监控。配置专人专岗、逐日盯盘,对大幅异常波动的股票和交易可疑账户,实施重点监控。二是加大自律监管措施实施力度。对其惯用的涨停板虚假申报、盘中拉抬打压等行为,从严监管、从重处罚。从2016年下半年至今,实施书面警示1200余次;对近百个违规情节严重的账户实施暂停交易。此外,还先后约谈了8家会员单位相关负责人,督促其切实履行管理客户交易行为责任。三是及时上报稽查线索。2016年下半年至今,报送了多起此类涉嫌市场操纵线索。(周松林)

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